IK Compliance Advies

Diensten

Waarmee ik u help.

Van eerste analyse tot werkend proces. Ik vertaal regelgeving naar concrete stappen in uw organisatie en blijf betrokken tot het werkt. U kunt mij inzetten als externe compliance officer, als interim, voor een project of voor advies.

Plan een kennismaking

Een vrijblijvend gesprek? Liever contact via e-mail? ian@ikcomplianceadvies.nl

Externe compliance officer en interim

Uitbesteding van uw compliancefunctie aan een ervaren compliance officer die adviseert, monitort en rapporteert. Of interim en tijdelijke versterking bij piekdrukte, vertrek of een project. Waarneming is vooraf geregeld via het Compliance & Risk Gilde.

Meer over deze dienst

Wwft en AMLR

Een systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA), beleid voor klantonderzoek en een klantrisicomodel die passen bij uw bedrijfsmodel. En een heldere route naar de AMLR, die vanaf 10 juli 2027 geldt.

Meer over deze dienst

Transactiemonitoring en FIU-meldingen

Monitoringregels en verwachte transactieprofielen die aansluiten op uw risico's, met heldere afspraken over het maken en bijstellen van regels. Inclusief een werkend meldproces voor ongebruikelijke transacties.

Meer over deze dienst

Sanctiescreening

Screening van klanten, uiteindelijk belanghebbenden en betalingen die de risico's vangt zonder een stapel onterechte hits. Van lijstkeuze tot afhandeling van alerts.

Meer over deze dienst

Vergunningen DNB en AFM

Aanvragen en uitbreidingen voor betaalinstellingen, elektronischgeldinstellingen, kredietaanbieders en beheerders, met een dossier dat aansluit op wat de toezichthouder wil zien. Inclusief de toetsing van bestuurders en begeleiding bij informatieverzoeken en onderzoeken van DNB en AFM.

Meer over deze dienst

DORA en AI governance

De Europese regels voor digitale weerbaarheid (DORA) vertaald naar concrete stappen, van ICT-risicobeheer tot het informatieregister van uw ICT-dienstverleners. En grip op AI in uw monitoring, screening en kredietbeoordeling.

Meer over deze dienst

Werkwijze

Zo werk ik

Een advies is pas waardevol als het werkt in uw organisatie. Daarom blijf ik betrokken tot het staat.

  1. 1

    Inzicht

    Ik breng in kaart waar u staat: wat de regels vragen, wat de toezichthouder verwacht en waar de gaten zitten.

  2. 2

    Advies

    Ik vertaal dat naar keuzes die u kunt onderbouwen. Proportioneel, verdedigbaar en passend bij uw organisatie.

  3. 3

    Implementatie

    Ik bouw mee aan beleid, procedures, monitoringregels en rapportages, samen met uw mensen in de operatie.

  4. 4

    Borging

    Ik zorg dat het blijft werken, met monitoring, training en zo nodig als uw externe compliance officer.

Werkterrein

Toezicht

  • De Nederlandsche Bank
  • Autoriteit Financiële Markten
  • Autoriteit Persoonsgegevens
  • Europese antiwitwasautoriteit
  • Europese Bankautoriteit
  • Duitse financiële toezichthouder

met de onderliggende guidelines, leidraden en good practices

Financieel-economische criminaliteit (FEC)

  • Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
  • Europese antiwitwasverordening, vanaf 10 juli 2027
  • Naleving van nationale en Europese sancties

Financiële wet- en regelgeving

  • Wet op het financieel toezicht
  • Europese richtlijn betaaldiensten
  • Herziening van de Europese regels voor betaaldiensten
  • Herziene Europese richtlijn consumentenkrediet
  • Europese richtlijn voor beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen
  • Minimumeisen voor risicobeheer van de BaFin

Digitaal

  • Europese verordening digitale operationele weerbaarheid
  • Europese AI-verordening

Twijfelt u welke vorm past bij uw organisatie?

In een kennismaking van 30 minuten bespreken we wat u nodig heeft. Ik reageer doorgaans binnen één werkdag. Liever mailen? ian@ikcomplianceadvies.nl

Plan een kennismaking